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　　理财业务管理办法 一、宗旨 本办法规定了理财业务的权责，管理要求及执行措施，旨在健全绩效管理、规范日常操作，保证严格管理，确保实现理财业务安全、有效、规范发展。 二、范围 本办法适用于全行理财业务活动，包括发行各类理财产品、投资管理以及客户服务等；适用于业务规模较大的特殊投资服务。 三、业务组织 本行设立理财部门，负责营运、经营及监督理财产品的研发、批准与发行；负责为客户提供高水准的理财咨询服务等。 四、审批机制 理财产品研发及批准须遵循规范程序，理财部门提出理财产品研发方案，经行政管理部门审核并签发批复文件，并报业务管理部门审核、核准后提交法律部门审查后，经董事会审批签发批复文件，方可进入发行阶段。 五、理财人员招聘与考核 本行理财部门应定期招募优秀理财人员共同协作，针对应聘者的学历、经验和专业能力开展严格考核，以确保理财团队专业技能。 六、客户服务 本行理财部门对客户提供专业强有力的投资咨询服务，提供全方位的客户服务。本行要求理财人员积极及时地回复客户问题，确保理财服务及时、准确的提供，使客户满意。 七、财务管理 通过科学的会计准则，核算理财投资收益，本行应建立完善的财务报表，对业务收入及支出的情况进行及时总结、整理，以便业务实施和理财成果持续性评估。 八、风险管理 本行要求理财部门建立完善的风险管理体系，通过全面、依法、严格的投资监督机制隆重建立，确保理财业务是安全有效的。 九、质量控制 整个理财过程，应按照国家有关法律法规及财经标准开展，以保证业务操作规范和及时，实现投资目标，提高业务质量，提升投资者满意度和信心。 十、违规处置 一旦发现违

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